Новая высота. Новые возможности
Двигаться вперед, расширяя привычные границы
Найти верное направление из множества возможных
Покорять новые вершины, укрепляя лидерские позиции
Задавать стандарты для тех, кто идет следом
Подняться выше, чтобы увидеть новую картину
Формировать настоящее, чтобы увидеть будущее
Годовой отчет 2012

Годовой отчет 2012 о деятельности Группы ВТБ. Корпоративное управление. Наблюдательный совет ОАО Банк ВТБ (2012). Основные приоритеты и направления развития Группы в 2012 году.

Наблюдательный совет ОАО Банк ВТБ (2012)

Наблюдательный совет является одним из важнейших элементов системы корпоративного управления банка ВТБ. Он осуществляет общее руководство деятельностью, определяет долгосрочную стратегию Банка, действуя на основании российского законодательства, Устава и Положения о Наблюдательном совете (утверждены в новой редакции на годовом Общем собрании акционеров Банка 08.06.2012 г., Протокол № 41 от 08.06.2012 г.).

Члены Наблюдательного совета избираются Общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания. Правом выдвинуть кандидата в члены Наблюдательного совета наделены акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций Банка. Выборы членов Наблюдательного совета осуществляются кумулятивным голосованием на Общем собрании акционеров.

Действующий на конец 2012 года состав Наблюдательного совета Банка был избран на годовом Общем собрании акционеров 8 июня 2012 года. На 31 декабря 2012 года в состав Наблюдательного совета Банка входило 11 человек. При этом 10 директоров являлись неисполнительными, а 5 из них — независимыми. Такое сочетание исполнительных и неисполнительных директоров, в том числе независимых, в полной мере отвечает мировой практике и обеспечивает адекватное представительство интересов всех акционеров в Совете директоров. Ежегодно численный состав Наблюдательного совета анализируется на предмет соответствия стоящим перед Банком задачам и способности эффективно их решать.

Банк ВТБ придает большое значение институту независимых директоров. Согласно Кодексу корпоративного поведения Банка, в состав Наблюдательного совета должны входить по меньшей мере два независимых директора, являющиеся опытными специалистами в области финансов. Независимые члены Наблюдательного совета не могут состоять с Банком в каких-либо отношениях, которые способны помешать им объективно и беспристрастно принимать решения относительно стратегии и текущей деятельности банка ВТБ. Для определения критериев независимости Банк использует рекомендации Кодекса корпоративного поведения ФСФР, а также иные признанные в международной практике критерии.

Ответственность членов Наблюдательного совета Банка застрахована по программе страхования ответственности директоров (Director’s and Officer’s Liability, D&O). В соответствии с D&O возмещению подлежат убытки (включая расходы на судебную защиту), причиненные членом Наблюдательного совета Банка своими непреднамеренными неверными действиями —недобросовестностью и упущениями, допущенными ранее в ходе финансовой деятельности Банка, которые подлежат возмещению в связи с возможными обвинениями, поданными в течение срока действия страхового договора, со стороны инвесторов, акционеров и государственных органов. Основаниями для подачи исков могут быть персональная ответственность членов Наблюдательного совета Банка за ошибки при принятии решений, недостатки в финансовом контроле и управлении рисками, приведшие к убыткам, снижению стоимости акций, активов Банка, а также нанесению вреда третьим лицам.

В соответствии с решением годового Общего собрания акционеров Банка от 8 июня 2012 года в компетенцию Наблюдательного совета вошли следующие функции:

  • утверждение политики управления рисками, рассмотрение отчетов о состоянии и оценке эффективности управления рисками;
  • утверждение положения об организации внутреннего контроля в Банке;
  • утверждение положения о структурном подразделении Банка, осуществляющем внутренний контроль и содействие органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка, назначение руководителя данного структурного подразделения;
  • рассмотрение планов работы и отчетов о деятельности структурного подразделения Банка, осуществляющего внутренний контроль и содействие органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка;
  • рассмотрение ежеквартальных отчетов контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг;
  • рассмотрение ежеквартальных отчетов контролера специализированного депозитария Банка;
  • рассмотрение ежеквартальных отчетов о результатах внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • проведение оценки системы корпоративного управления Банка;
  • утверждение кодекса корпоративного поведения Банка;
  • утверждение этического кодекса Банка;
  • принятие решений об участии и прекращении участия Банка в дочерних обществах.

Основные функции Наблюдательного совета определены в Положении о Наблюдательном совете. Данный документ размещен на сайте Банка по адресу: http://www.vtb.ru/group/documents/.

Председатель Наблюдательного совета

Председатель Наблюдательного совета избирается членами Наблюдательного совета из их числа большинством голосов. Наблюдательный совет Банка вправе в любое время переизбрать своего Председателя большинством голосов от общего числа членов Наблюдательного совета.

Председатель Наблюдательного совета банка ВТБ не может совмещать эту должность с работой в качестве Президента —Председателя Правления Банка. Председатель Наблюдательного совета также не должен входить в состав Правления ВТБ или состоять с Банком в трудовых отношениях.

Председатель Наблюдательного совета организует его работу, созывает заседания и председательствует на них, а также председательствует на Общем собрании акционеров Банка. При отсутствии Председателя Наблюдательного совета его функции исполняет один из членов Наблюдательного совета по решению Совета.

С июня 2011 года Председателем Наблюдательного совета банка ВТБ является Дубинин Сергей Константинович.

Состав Наблюдательного совета

8 июня 2012 года годовым Общим собранием акционеров были избраны четыре новых члена Наблюдательного совета: Казинец Леонид Александрович (независимый член), Меликьян Геннадий Георгиевич, Меламед Леонид Адольфович (независимый член), Уваров Алексей Константинович.

В 2012 году новым членам Наблюдательного совета Банка была представлена Программа вступления в должность, которая включала в том числе информационный пакет по вопросам деятельности Банка.

Глазков Григорий Юрьевич, Осколков Иван Валерьевич, Теплухин Павел Михайлович и Эскиндаров Мухадин Абдурахманович вышли из Наблюдательного совета в июне 2012 года в связи с избранием нового состава совета годовым Общим собранием акционеров.

Дубинин Сергей Константинович

(член Наблюдательного совета с 3 июня 2011 года) Председатель Наблюдательного совета с 16 июня 2011 года

Является членом наблюдательного совета ОАО АК «АЛРОСА», членом Совета директоров ОАО ФК «Открытие», ЗАО «ВТБ Капитал», ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би», ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал», членом комитета по инвестиционной политике при наблюдательном совете ГК «Российская корпорация нанотехнологий», членом консультативного совета по вопросам денежно-кредитной политики, банковского регулирования и банковского надзора при Председателе Банка России.

Ранее занимал следующие должности: в 2005–2008 гг. —член Правления, финансовый директор ОАО РАО «ЕЭС России»; в 2004–2005 гг. —член Правления ОАО РАО «ЕЭС России»; в 2001–2004 гг. —заместитель Председателя Правления ОАО РАО «ЕЭС России»; в 1998–2001 гг. —заместитель Председателя Правления ОАО «Газпром»; в 1995–1998 гг. —Председатель Центрального банка России; в 1995 г. —член Правления ОАО «Газпром»; в 1994–1995 гг. —первый заместитель Председателя Правления коммерческого банка «Империал»; в 1994 г. —исполняющий обязанности министра финансов России; в 1993–1994 гг. —первый заместитель министра финансов России; в 1992–1993 гг. —заместитель Председателя Государственного комитета России по экономическому сотрудничеству с государствами —членами СНГ; в 1991–1992 гг. —экономический эксперт аппарата Президента СССР; в 1981–1991 гг. —доцент кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова; в 1977–1981 гг. —старший преподаватель кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова; в 1976–1977 гг. —ассистент кафедры экономики зарубежных стран и внешнеэкономических связей экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова; в 1975–1976 гг. —младший научный сотрудник МГУ им. М. В. Ломоносова; в 1974–1975 гг. —секретарь комитета ВЛКСМ экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова.

Имеет награды:

  • медаль «В память 850-летия Москвы»;
  • Почетная грамота Правительства Российской Федерации и почетный знак «За заслуги перед российской электроэнергетикой».

Родился в 1950 году в Москве. В 1973 году окончил экономический факультет МГУ им. М. В. Ломоносова, в 1976 году —заочную аспирантуру МГУ. Доктор экономических наук.

Доля в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года составляла 0,00203 %.

Бондерман Дэвид

Независимый член Наблюдательного совета

Является партнером-основателем, Президентом инвестиционного фонда Texas Pacific Group (TPG), а также занимает должности члена Совета директоров компаний Armstrong Worldwide Industries, Inc., CoStar Group, Inc., General Motors Company, Председателя Совета директоров компании Ryanair Holdings, plc., члена Совета директоров общественных организаций «Общество охраны дикой природы» (Wilderness Society), «Фонд сохранения Великого Каньона» (Grand Canyon Trust), «Фонд Университета Вашингтон» (University of Washington Foundation) и «Американский Гималайский Фонд» (American Himalayan Foundation).

Ранее занимал следующие должности: в 1992 г. —основатель инвестиционного фонда Texas Pacific Group; в 1983–1992 гг. —главный операционный директор компании Robert M. Brass Goup, Inc. (в настоящее время компания осуществляет свою деятельность под названием Keystone, Inc.); до 1983 г. —партнер в юридической фирме Arnold & Porter LLP в Вашингтоне, где он специализировался на корпоративном законодательстве, законодательстве о ценных бумагах, банкротстве и антимонопольных судебных исках; в 1969–1970 гг. —в качестве аспиранта изучал исламское право в области иностранного и сравнительного права в Американском университете в Каире по совместной программе с Гарвардским университетом; в 1968–1969 гг. —помощник по особым вопросам Генерального прокурора США в Управлении по делам о нарушении гражданских прав; в 1967–1968 гг. —старший преподаватель юридического факультета Тьюлэйнского университета (Tulane University), г. Новый Орлеан;

Родился в 1942 году в Лос-Анджелесе, штат Калифорния, США. В 1963 году окончил университет Вашингтона, в 1966 году —Гарвардский университет по специальности «юриспруденция».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Варниг Артур Маттиас

Независимый член Наблюдательного совета

С 2006 года —управляющий директор компании Nord Stream AG (Швейцария). Также занимает должности Председателя Совета директоров ОАО «АК «Транснефть», ОАО «ОК РУСАЛ», члена Совета директоров ОАО «АБ «Россия», ОАО «НК «Роснефть», Председателя административного совета компании GAZPROM Schweiz AG, члена международного консультационного совета Credit Agricole S. A., члена Наблюдательного совета Verbundnetz Gas AG.

Ранее занимал следующие должности: в 2005–2006 гг. —Председатель Совета директоров ЗАО «Дрезднер Банк»; в 2004–2005 гг. —Председатель управляющего комитета Dresdner Kleinwort по России и СНГ; в 2002–2005 гг. —Президент ЗАО «Дрезднер Банк»; в 2000–2002 гг. —главный координатор группы «Дрезднер Банка» в России; в 1999–2000 гг. —Генеральный директор филиала «БНП —Дрезднер Банк» в Санкт‑Петербурге, который позже был переименован в ЗАО «Дрезднер Банк»; в 1997–1999 гг. —заместитель управляющего московским филиалом «БНП —Дрезднер Банк»; в 1990 г. —советник Правления, начальник отдела торгового финансирования «Дрезднер Банка»; в 1981–1990 гг. —Министерство внешней торговли, Кабинет министров Германской Демократической Республики, сотрудник Главного разведывательного управления, в 1989 году вышел в отставку в звании майора.

Родился в 1955 году. В 1981 году окончил Высшую школу экономики (Берлин) по специальности «экономика народного хозяйства».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Глазков Григорий Юрьевич

Независимый член Наблюдательного совета (до 8 июня 2012 года)

С 2004 года —независимый консультант. Член Национального реестра независимых директоров при РСПП.

Ранее занимал следующие должности: в 2002–2004 гг. —директор Центра психологического консультирования «Точка зрения», психолог-консультант; в 1997–2002 гг. —руководитель Департамента международных финансовых организаций Министерства финансов Российской Федерации; в 1995–1997 гг. —региональный представитель Европейского банка реконструкции и развития в Санкт‑Петербурге, советник российского отдела ЕБРР в Лондоне; в 1992–1995 гг. —советник российского директора в Международном валютном фонде, г. Вашингтон.

Действительный государственный советник Российской Федерации III класса.

Родился в 1953 году. В 1979 году окончил Ленинградский государственный университет, в 2006 году —Высшую школу психологии. Экономист, психолог.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Казинец Леонид Александрович

Независимый член Наблюдательного совета (с 8 июня 2012 года)

С 2009 года —Председатель Совета директоров ЗАО «Баркли». Является также членом Совета директоров ОАО «ГАО ВВЦ», Председателем Экспертного совета при Правительстве РФ по ценообразованию в строительной отрасли, членом Правления РСПП, сопредседателем комитета РСПП по развитию саморегулирования, руководителем рабочей группы при Агентстве стратегических инициатив по реализации инициативы «Упрощение процедур получения разрешения на строительство» в рамках реализации Национальной предпринимательской инициативы по улучшению инвестиционного климата в Российской Федерации, координатором проекта по антикоррупционной подготовке представителей бизнес-структур и их профессиональных объединений в рамках деятельности Международной антикоррупционной академии, заместителем Председателя Общественного совета при Министерстве регионального развития РФ, членом Совета при Председателе Совета Федерации по вопросам жилищного строительства и содействия развитию жилищно-коммунального комплекса.

Ранее занимал следующие должности: в 2008 г. —Президент (единоличный исполнительный орган) ЗАО «Баркли»; в 1993–2008 гг. —Генеральный директор строительной компании «Баркли».

Имеет награды:

  • Почетный строитель России.

Родился в 1966 году. В 1989 году окончил Московский институт инженеров геодезии, аэрофотосъемки и картографии, в 2010 году —Московский государственный строительный университет. В 2009 году получил MBA в Бизнес-школе «INSEAD» (Париж). Кандидат экономических наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Костин Андрей Леонидович

Член Наблюдательного совета

С 2002 года —Президент —Председатель Правления ОАО Банк ВТБ.

Председатель Наблюдательного совета ВТБ24 (ЗАО), ПАО «ВТБ Банк» (Украина), председатель Совета директоров ОАО «Банк Москвы», а также член Совета директоров ЗАО «ВТБ Капитал», ЗАО «Холдинг ВТБ Капитал», ООО «Холдинг ВТБ Капитал Ай Би», ООО «Конгресс-Центр Константиновский», член совета Ассоциации российских банков (АРБ), президент НП «Финансово‑банковский Совет СНГ», Общероссийской общественной организации «Федерация спортивной гимнастики России», член бюро правления Российского союза промышленников и предпринимателей, член Президиума Некоммерческого партнерства «Национальный Совет по корпоративному управлению».

Ранее занимал следующие должности: в 1996–2002 гг. —Председатель Внешэкономбанка; в 1995–1996 гг. —первый заместитель Председателя правления КБ «Национальный резервный банк».

Родился в 1956 году. В 1979 году окончил с отличием экономический факультет Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова. Кандидат экономических наук.

Доля в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года составляла 0,00183 %.

Кропачев Николай Михайлович

Независимый член Наблюдательного совета

С 2008 года —ректор Санкт‑Петербургского государственного университета. Возглавляет Ассоциацию юристов Санкт‑Петербурга и Ленинградской области, является членом президиума Ассоциации юристов России.

Ранее занимал следующие должности: в 2006–2008 гг. —первый проректор Санкт‑Петербургского государственного университета;

в 2000–2005 гг. —Председатель Уставного суда Санкт‑Петербурга.

Действительный государственный советник Санкт‑Петербурга I класса.

Имеет многочисленные награды Президента России, Правительства России, Министерства образования России.

Родился в 1959 году. В 1981 году окончил юридический факультет Ленинградского государственного университета (ныне Санкт‑Петербургский государственный университет). Доктор юридических наук, профессор.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Меламед Леонид Адольфович

Независимый член Наблюдательного совета (с 8 июня 2012 года)

С 2012 года —Председатель Совета директоров ЗАО «Тим Драйв».

Ранее занимал следующие должности: в 2011–2012 гг. —заместитель Председателя Совета директоров, Председатель комитета по назначениям, вознаграждениям и корпоративному управлению ОАО АФК «Система»; в 2010–2012 гг. —Председатель Совета директоров ОАО НК «Русснефть»; в 2008–2011 гг. —Президент, Председатель Правления, член Совета директоров ОАО АФК «Система»; в 2006–2008 гг. —Президент, Председатель Правления, член Совета директоров ОАО «Мобильные ТелеСистемы»; в 2004–2006 гг. —глава Экспертного совета по законодательству в области страхования Комитета Госдумы по кредитным организациям и финансовым рынкам; в 1991–2006 гг. —ОАО СК «РОСНО», с 2003 года Генеральный директор и Председатель Правления

Имеет награды:

  • Лучший высший руководитель в финансовом секторе в «Рейтинге высших руководителей‑2010» ИД «Коммерсантъ» (2010);
  • лучший топ-менеджер 2009 года, лауреат премии «АРИСТОС‑2009» Ассоциации менеджеров и ИД «Коммерсантъ» в номинации «Высший руководитель» (2009);
  • включен в «первую сотню» кадрового резерва Президента РФ (2009);
  • включен в число 250 Young Global Leaders 2007 года по версии Всемирного экономического форума (2007);
  • лауреат Национальной премии «Персона года‑2005» в номинации «Руководитель страховой компании».

Родился в 1967 году. В 1992 году окончил Московскую медицинскую академию им. И. М. Сеченова. Доктор медицинских наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Меликьян Геннадий Георгиевич

Член Наблюдательного совета (с 8 июня 2012 года)

С 2012 года —член Консультативного совета при Председателе Банка России. Член Совета директоров группы компаний АВТОТОР.

Ранее занимал следующие должности: в 2003–2011 гг. —заместитель, с 2007 года первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации; в 1997–2003 гг. —заместитель Председателя правления ОАО Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации;

в 1992–1997 гг. —министр труда Российской Федерации, с 1996 года —министр труда и социального развития Российской Федерации, одновременно в 1993–1995 гг. депутат Государственной думы Федерального собрания Российской Федерации; в 1991–1992 гг. —вице-президент, член Правления Международного фонда экономических и социальных реформ; в 1991 году —заместитель Председателя Государственного совета по экономической реформе Кабинета министров СССР; в 1989–1991 гг. —заместитель заведующего, заведующий сводным отделом экономической реформы Государственной комиссии Совета министров СССР по экономической реформе; в 1986–1989 гг. —помощник заместителя Председателя Совета министров СССР; в 1977–1986 гг. —ведущий экономист, начальник сектора перспективных проблем труда, заработной платы и уровня жизни Государственного комитета Совета министров СССР по труду и социальным вопросам; помощник председателя Комитета, заместитель начальника отдела организации, нормирования и производительности труда Государственного комитета Совета министров СССР по труду и социальным вопросам; в 1974–1977 гг. —аспирант кафедры политической экономии экономического факультета Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова.

Имеет награды:

  • орден «За заслуги перед Отечеством» IV степени;
  • Благодарность Президента Российской Федерации;
  • Грамота Правительства Российской Федерации;
  • Заслуженный экономист Российской Федерации.

Родился в 1947 году. В 1974 году окончил Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова, в 1977 году —аспирантуру экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова. Кандидат экономических наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Осколков Иван Валерьевич

Член Наблюдательного совета (до 8 июня 2012 года)

В 2011–2012 гг. занимал должность директора Департамента инновационного развития и корпоративного управления Минэкономразвития России. Занимает должности члена Совета директоров, члена комитета по кадрам, члена комитета по стратегии Совета директоров ОАО «РВК», члена комитета по кадрам и вознаграждениям ГК «Российская корпорация нанотехнологий».

Ранее занимал следующие должности: 2007 г. —директор Департамента корпоративного управления Минэкономразвития России; 2007 г. —доцент кафедры финансов и учета Санкт‑Петербургского государственного университета; 2003–2007 гг. —старший преподаватель кафедры теории финансов факультета менеджмента Санкт‑Петербургского государственного университета; 1997–2003 гг. —ассистент, старший преподаватель кафедры экономической кибернетики Санкт‑Петербургского государственного университета; 1996–1999 гг. —аспирант Европейского университета, г. Санкт‑Петербург;

Действительный государственный советник Российской Федерации III класса.

Имеет награды:

  • Благодарность Правительства РФ (2009).

Родился в 1973 году в городе Приморске Ленинградской области. В 1996 году окончил Санкт‑Петербургский государственный университет по специальности «экономика», в 1998 году — Европейский университет в Санкт‑Петербурге, в 2001 году —Межотраслевой институт повышения квалификации и переподготовки руководящих кадров Санкт‑Петербургского государственного инженерно-экономического университета. Кандидат экономических наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Саватюгин Алексей Львович

Член Наблюдательного совета

В 2010–2012 гг. занимал должность заместителя министра финансов Российской Федерации, был членом Совета директоров ГК «Агентство по страхованию вкладов».

Ранее занимал следующие должности: в 2004–2009 гг. —директор Департамента финансовой политики Министерства финансов Российской Федерации; в 1992–2004 гг. —ассистент, старший преподаватель кафедры экономической теории и экономической политики Санкт-Петербургского государственного университета.

Действительный государственный советник Российской Федерации III класса.

Родился в 1970 году. В 1992 году окончил Санкт‑Петербургский государственный университет по специальности «политическая экономия».

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Теплухин Павел Михайлович

Член Наблюдательного совета (до 8 июня 2012 года)

С 2012 года —главный исполнительный директор Группы Дойче Банк в России.

Член Совета директоров GeoProMining, Ltd., Ассоциация менеджеров, Председатель комитета по инвестиционной политике при Наблюдательном совете ГК «Российская корпорация нанотехнологий», Председатель Совета директоров компании Forex Club.

Ранее занимал следующие должности: в 1997–2010 гг. —директор управляющей компании «Тройка Диалог»; в 2007–2008 гг. —член Совета директоров ОАО «Волжская ТГК» (ТГК‑7); в 1994 г. —глава московского офиса Лондонской школы экономики; в 1993 г. —экономический советник в группе под руководством Джеффри Сакса, эксперта Российско-Европейского центра экономической политики; в 1991–1993 гг. —работал в Институте экономической политики под руководством Е. Т. Гайдара; в 1990–1991 гг. —исполнительный директор первой в СССР частной консультационной фирмы АО «Академия», участвовал в первых приватизационных проектах во многих республиках бывшего СССР; в 1989–1990 гг. —работа в ЦЭМИ АН СССР под руководством Е. Г. Ясина.

Родился в 1964 году. В 1986 году окончил экономический факультет МГУ им. М. В. Ломоносова, в 1993 году —Лондонскую школу экономики. Кандидат экономических наук.

Доли в уставном капитале Банка на 31.12.2012 не имел

Уваров Алексей Константинович

Член Наблюдательного совета (с 8 июня 2012 года)

С ноября 2012 года —директор Департамента промышленности и инфраструктуры Правительства Российской Федерации.

Ранее занимал следующие должности: в 2008–2012 гг. —директор Департамента Министерства экономического развития Российской Федерации; в 2004–2008 гг. —начальник управления Федерального агентства по управлению федеральным имуществом; в 2002–2004 гг. —заместитель начальника управления Министерства имущественных отношений Российской Федерации; в 2000–2002 гг. —начальник отдела Министерства имущественных отношений Российской Федерации.

Имеет награды:

  • орден «За заслуги перед Отечеством» II степени.

Родился в 1975 году. Окончил Академию Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации и Российскую академию государственной службы.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Улюкаев Алексей Валентинович

Член Наблюдательного совета

С 2004 года —первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации, заместитель Председателя Наблюдательного совета Сбербанка России (ОАО), Председатель Наблюдательного совета ООО «Управляющая компания РФПИ».

Ранее занимал следующие должности: в 2000–2004 гг. —первый заместитель министра финансов Российской Федерации; в 1999–2000 гг. —заместитель директора фонда «Институт экономики переходного периода»; в 1998–1999 гг. —заместитель директора Института экономических проблем переходного периода; в 1996–1998 гг. —депутат Московской городской думы.

Действительный государственный советник Российской Федерации I класса.

Родился в 1956 году. В 1979 году окончил экономический факультет Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова. Доктор экономических наук, профессор.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Эскиндаров Мухадин Абдурахманович

Член Наблюдательного совета (до 8 июня 2012 года)

С 2006 года —ректор ФГОУ ВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации». Член Совета директоров ОАО «Трубная Металлургическая Компания», ОАО «МИнБ», Банк «Возрождение» (ОАО), член Наблюдательного совета ОАО «Россельхозбанк».

Ранее занимал следующие должности: в 1996–2006 гг. —проректор по экономической работе, проректор по учебной работе, первый проректор по учебной работе, первый проректор Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации.

Родился в 1951 году. В 1976 году окончил Московский финансовый институт. Доктор экономических наук, профессор. Действительный член Академии менеджмента и рынка Российской Федерации.

Доли в уставном капитале Банка на 31 декабря 2012 года не имел.

Заседания Наблюдательного совета

2011 г. 2012 г.
Количество проведенных очных заседаний 7 9
Количество проведенных заочных голосований 10 14
Члены Наблюдательного совета Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Наблюдательного совета в 2012 году
Дубинин Сергей Константинович 23 из 23
Бондерман Дэвид 22 из 23
Варниг Артур Маттиас 14 из 23
Глазков Григорий Юрьевич (до 08.06.2012) 9 из 9
Казинец Леонид Александрович (с 08.06.2012) 14 из 14
Меламед Леонид Адольфович (с 08.06.2012) 14 из 14
Меликьян Геннадий Георгиевич (с 08.06.2012) 14 из 14
Костин Андрей Леонидович 20 из 23
Кропачев Николай Михайлович 22 из 23
Осколков Иван Валерьевич (до 08.06.2012) 9 из 9
Саватюгин Алексей Львович 21 из 23
Теплухин Павел Михайлович (до 08.06.2012) 8 из 9
Уваров Алексей Константинович (с 08.06.2012) 14 из 14
Улюкаев Алексей Валентинович 20 из 23
Эскиндаров Мухадин Абдурахманович (до 08.06.2012) 9 из 9

Заседание Наблюдательного совета Банка созывается по инициативе его Председателя либо по требованию члена Наблюдательного совета, Ревизионной комиссии, аудитора, Правления, Президента —Председателя Правления. Кворум для проведения заседания Наблюдательного совета Банка составляет половину от числа избранных членов Наблюдательного совета. Решения на заседании Наблюдательного совета принимаются большинством голосов участвующих в принятии решения членов, за исключением случаев, предусмотренных Уставом и Положением о Наблюдательном совете. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета каждый член совета обладает одним голосом.

Заседания Наблюдательного совета Банка проходят на плановой основе, однако при необходимости могут созываться внеплановые заседания (заочные голосования).

План работы Наблюдательного совета Банка составляется на срок между годовыми Общими собраниями акционеров и утверждается Наблюдательным советом. Заседания Наблюдательного совета Банка планируются заранее исходя из циклов деятельности Банка.

Внутренними документами банка ВТБ минимальное количество заседаний Наблюдательного совета не установлено. Тем не менее заседания и заочные голосования проходят в среднем шесть раз в квартал. Члены Наблюдательного совета получают повестку и сопроводительные материалы к заседанию не позднее чем за 15 дней до его проведения. Наблюдательный совет может проходить в форме заочного голосования.

В 2012 году состоялось 9 заседаний и 14 заочных голосований Наблюдательного совета. Всего в 2012 году Наблюдательным советом было рассмотрено 260 вопросов, что более чем в два раза превышает количество вопросов, рассмотренных в 2011 году.

В течение 2012 года Наблюдательный совет принимал решения по вопросам определения приоритетных направлений деятельности Банка, таким, как рассмотрение системы управления рисками, утверждение программ отчуждения профильных и непрофильных активов Банка, рассмотрение основных параметров обратного выкупа акций Банка, размещение облигаций, приобретение/отчуждение акций дочерних обществ Банка, реорганизация филиальной сети банка ВТБ, применение механизмов добровольной экологической ответственности. Помимо этого, в 2012 году Наблюдательным советом рассматривались следующие вопросы:

  • рассмотрение отчета о взаимодействии с акционерами Банка в 2011 году и планов работы с акционерами на 2012 год;
  • рассмотрение отчета о спонсорской и благотворительной деятельности Банка, а также планов на осуществление спонсорской деятельности и оказание благотворительной помощи в 2013 году;
  • рассмотрение отчетов о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • рассмотрение ежеквартальных отчетов контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг и контролера по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • рассмотрение отчетов о деятельности и утверждение планов работы Департамента внутреннего контроля;
  • утверждение повестки годового Общего собрания акционеров, предварительное утверждение годового отчета, определение размера оплат услуг аудитора, подготовка рекомендаций по размеру дивидендов;
  • одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
  • избрание Президента —Председателя Правления и членов Правления Банка;
  • избрание Председателя Наблюдательного совета и членов комитетов Наблюдательного совета;
  • согласие Наблюдательного совета на совмещение Президентом —Председателем Правления и членами Правления ОАО Банк ВТБ должностей в органах управления других организаций;
  • утверждение Положения о закупках товаров, работ, услуг в Банке.

В 2012 году Наблюдательный совет Банка оценивал состояние системы корпоративного управления Банка. Методика оценки состояния системы корпоративного управления Банка была разработана на основе положений российского законодательства об акционерных обществах, рекомендаций Банка России (Письмо ЦБ РФ от 7 февраля 2007 г. № 11‑Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления»), а также Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 апреля 2002 г. № 421/р.

Оценка включала в себя самооценку деятельности Наблюдательного совета Банка на основе анкетирования членов Наблюдательного совета Банка.

По результатам проведенной оценки годовым Общим собранием акционеров Банка были внесены изменения в компетенцию Наблюдательного совета Банка по следующим вопросам:

Вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2012 году
  • утверждение политики управления рисками, рассмотрение отчетов о состоянии и оценке эффективности управления рисками;
  • рассмотрение планов работы и отчетов о деятельности структурного подразделения Банка, осуществляющего внутренний контроль и содействие органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка; утверждение положения об организации внутреннего контроля в Банке; утверждение положения о структурном подразделении Банка, осуществляющем внутренний контроль и содействие органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка; назначение руководителя данного структурного подразделения;
  • рассмотрение ежеквартальных отчетов контролеров профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, специализированного депозитария Банка, контролера по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
  • утверждение кодекса корпоративного поведения Банка и этического кодекса Банка;
  • проведение оценки системы корпоративного управления Банка;
  • принятие решений об участии и прекращении участия Банка в дочерних обществах.
  • В 2012 году на сайте Банка был создан раздел о деятельности Наблюдательного совета, где содержится подробная информация о заседаниях Наблюдательного совета, рассмотренных вопросах и принятых решениях, с которым можно ознакомиться по адресу: http://www.vtb.ru/ir/governance/council/activity/ .

Комитеты Наблюдательного совета

Для более эффективного осуществления Наблюдательным советом своих управленческих и надзорных функций, а также для предварительной детальной проработки отдельных вопросов в банке ВТБ действуют комитеты, подготавливающие рекомендации по наиболее важным вопросам, входящим в компетенцию Наблюдательного совета. На конец 2012 года в банке ВТБ действовали следующие комитеты Наблюдательного совета:

  • Комитет по аудиту;
  • Комитет по кадрам и вознаграждениям;
  • Комитет по стратегии и корпоративному управлению.

Комитеты при Наблюдательном совете не являются органами управления Банка и не могут действовать от имени Наблюдательного совета.

Комитет по аудиту
Члены Комитета по аудиту Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета по аудиту
Меликьян Геннадий Георгиевич (с 08.06.2012) 9 из 9
Саватюгин Алексей Львович 13 из 13
Улюкаев Алексей Валентинович 13 из 13
Члены Комитета по кадрам и вознаграждениям Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета по кадрам и вознаграждениям
Кропачев Николай Михайлович 4 из 4
Казинец Леонид Александрович (с 08.06.2012) 2 из 2
Меламед Леонид Адольфович (с 08.06.2012) 2 из 2
Осколков Иван Валерьевич (до 08.06.2012) 1 из 2
Теплухин Павел Михайлович (до 08.06.2012) 2 из 2
Эскиндаров Мухадин Абдурахманович (до 08.06.2012) 2 из 2

Комитет по аудиту действует в целях анализа и поддержания эффективной и адекватной системы внутреннего контроля в Банке. К исключительной компетенции Комитета относится оценка кандидатов во внешние аудиторы банка ВТБ, аудиторского заключения, эффективности процедур внутреннего контроля Банка, а также разработка предложений по их совершенствованию. Комитет по аудиту возглавляется независимым членом Наблюдательного совета.

Комитет по аудиту действует на основании Положения, утвержденного Наблюдательным советом Банка 04.04.2007 (Протокол № 5 от 04.04.2007).

В состав Комитета по аудиту на 31 декабря 2012 года входили:

  • Варниг Артур Маттиас, председатель Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Меликьян Геннадий Георгиевич, член Комитета, член Наблюдательного совета;
  • Саватюгин Алексей Львович, член Комитета, член Наблюдательного совета;
  • Улюкаев Алексей Валентинович, член Комитета, член Наблюдательного совета.

В отчетном году состоялись три заседания и десять заочных голосований Комитета по аудиту, на которых значительное внимание уделялось вопросам анализа и совершенствования внутреннего контроля Банка и группы ВТБ, контроля финансово‑хозяйственной деятельности в Банке и группе ВТБ, развитию системы управления рисками. Деятельность Комитета строилась на основании утвержденного плана работы в соответствии с основными возложенными на Комитет функциями, а также с учетом общемировой практики построения работы комитетов по аудиту.

В ходе заседаний Комитетом были рассмотрены:

  • нормативная база, устанавливающая порядок организации и осуществления внутреннего контроля в Банке;
  • результаты конкурса по отбору внешнего аудитора;
  • план и отчеты о работе подразделения внутреннего контроля Банка, включая информацию об основных выявленных нарушениях, ошибках и недостатках в деятельности Банка и его дочерних организаций, а также о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений;
  • регулярная консолидированная финансовая отчетность по МСФО;
  • заключения независимого аудитора по годовому отчету Банка, отчеты аудитора о результатах аудита консолидированной финансовой отчетности группы ВТБ по МСФО;
  • стратегические вопросы развития и управления рисками отдельных сегментов бизнеса группы ВТБ.
Комитет по кадрам и вознаграждениям

Комитет по кадрам и вознаграждениям действует в целях оказания содействия Наблюдательному совету при решении вопросов в области назначений и вознаграждений членов органов управления и Ревизионной комиссии.

Комитет формируется из членов Наблюдательного совета Банка, обладающих профессиональными знаниями и опытом работы по направлениям деятельности Комитета. Комитет по кадрам и вознаграждениям возглавляется независимым членом Наблюдательного совета.

Комитет по кадрам и вознаграждениям действует на основании Положения, утвержденного Наблюдательным советом Банка 30.06.2009 (Протокол № 7 от 30.06.2009). В состав Комитета по кадрам и вознаграждениям на 31 декабря 2012 года входили:

  • Кропачев Николай Михайлович, председатель Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Казинец Леонид Александрович, член Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Меламед Леонид Адольфович, член Комитета, независимый член Наблюдательного совета.

В 2012 году состоялись 1 заседание и 3 заочных голосования Комитета, на которых рассматривались вопросы формирования кадрового состава и вознаграждения членов Правления Банка, а также другие вопросы. Деятельность Комитета строилась на основании утвержденного плана работы в соответствии с основными возложенными на него функциями.

Комитет по стратегии и корпоративному управлению
Члены Комитета по стратегии и корпоративному управлению Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета по стратегии и корпоративному управлению
Дубинин Сергей Константинович 4 из 4
Бондерман Дэвид 2 из 2
Глазков Григорий Юрьевич (до 08.06.2012) 1 из 2
Казинец Леонид Александрович (с 08.06.2012) 3 из 3
Костин Андрей Леонидович 4 из 4
Осколков Иван Валерьевич (до 08.06.2012) 0 из 1
Саватюгин Алексей Львович 4 из 4
Теплухин Павел Михайлович (до 08.06.2012) 1 из 1
Уваров Алексей Константинович (с 08.06.2012) 3 из 3
Улюкаев Алексей Валентинович 4 из 4

Комитет по стратегии и корпоративному управлению оказывает содействие Наблюдательному совету при решении вопросов Члены Комитета по стратегии и корпоративному управлению Количество заседаний (заочных голосований) с участием члена Комитета по стратегии и корпоративному управлению Дубинин Сергей Константинович 4 из 4 Бондерман Дэвид 4 из 4 Глазков Григорий Юрьевич (до 08.06.2012) 1 из 1 Казинец Леонид Александрович (с 08.06.2012) 3 из 3 Костин Андрей Леонидович 4 из 4 Осколков Иван Валерьевич (до 08.06.2012) 0 из 1 Саватюгин Алексей Львович 4 из 4 Теплухин Павел Михайлович (до 08.06.2012) 1 из 1 Уваров Алексей Константинович (с 08.06.2012) 3 из 3 Улюкаев Алексей Валентинович 4 из 4 в области стратегии и корпоративного управления Банка. Основными задачами Комитета являются: определение стратегических целей деятельности и приоритетов в развитии Банка на краткосрочную, среднесрочную и долгосрочную перспективы и мониторинг их достижения; поддержка и совершенствование системы корпоративного управления Банка; совершенствование деятельности по стратегическому управлению собственным капиталом Банка.

Комитет Наблюдательного совета ОАО Банк ВТБ по стратегии и корпоративному управлению действует на основании Положения, утвержденного Наблюдательным советом Банка 05.03.2011 (Протокол № 3 от 05.03.2011).

В состав Комитета по стратегии и корпоративному управлению на 31 декабря 2012 года входили:

  • Дубинин Сергей Константинович, председатель Комитета, председатель Наблюдательного совета;
  • Бондерман Дэвид, член Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Казинец Леонид Александрович, член Комитета, независимый член Наблюдательного совета;
  • Костин Андрей Леонидович, член Комитета, Президент —Председатель Правления, член Наблюдательного совета;
  • Саватюгин Алексей Львович, член Комитета, член Наблюдательного совета;
  • Уваров Алексей Константинович, член Комитета, член Наблюдательного совета;
  • Улюкаев Алексей Валентинович, член Комитета, член Наблюдательного совета.

В 2012 году Комитет провел 3 заседания и 1 заочное голосование, на которых рассматривались результаты проведенной членами Наблюдательного совета Банка оценки системы корпоративного управления в соответствии с рекомендациями Банка России и независимого мониторинга системы корпоративного управления Банка, вопросы отчуждения профильных и непрофильных активов Банка, распределения прибыли по результатам 2011 года, участия Банка в дочерних обществах.

Более подробно с информацией о Наблюдательном совете Банка и его комитетах можно ознакомиться на сайте банка ВТБ по адресу: http://www.vtb.ru/ir/governance/council/.

Корпоративный секретарь

Корпоративный секретарь —должностное лицо Банка, в задачи которого входит обеспечение соблюдения органами и работниками банка ВТБ правил и процедур корпоративного управления, гарантирующих реализацию законных прав и интересов акционеров, а также организация взаимодействия между Банком и его акционерами. Корпоративный секретарь осуществляет свою деятельность в соответствии с российским законодательством, Уставом и Положением о Корпоративном секретаре банка ВТБ.

Корпоративный секретарь банка ВТБ избирается Наблюдательным советом Банка и функционально подчиняется ему, а в административном порядке —Президенту —Председателю Правления Банка. Комитет по стратегии и корпоративному управлению рассматривает кандидатуры на должность Корпоративного секретаря и дает свои рекомендации членам Наблюдательного совета.

Цель деятельности Корпоративного секретаря — поддержка и обеспечение эффективной работы Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка, а также реализация прав и интересов его акционеров в соответствии с требованиями, установленными законодательством.

В сферу ответственности Корпоративного секретаря входят следующие задачи:

  • обеспечение подготовки и проведения Общих собраний акционеров в соответствии с требованиями действующего российского законодательства, Устава и иных внутренних документов Банка;
  • организация работы Наблюдательного совета Банка;
  • обеспечение раскрытия информации о Банке;
  • координация и контроль за взаимодействием между Банком и его акционерами.

С сентября 2011 года Корпоративным секретарем банка ВТБ является Игнатьев Евгений Геннадьевич.