Информация о работе наблюдательного совета в 2020 году

Всего в 2020 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 122 вопроса, из них по 44 вопросам подготовлены рекомендации Комитетов Наблюдательного совета.

Приоритетные направления деятельности Банка:

  • Утверждение новых редакций бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2021 год;
  • Утверждение инвестиционной программы Банка ВТБ (ПАО) на 2020 год, программы повышения операционной эффективности и сокращения расходов Банка ВТБ (ПАО) на 2020 год;
  • Утверждение новой редакции плана восстановления финансовой устойчивости Банка ВТБ (ПАО);
  • Участие Банка в Banco VTB África, S.A., ООО «ВТБ Коммерческое финансирование»;
  • Утверждение плана мероприятий по реализации непрофильных активов Банка на 2020 год и реестра непрофильных активов Банка (ежеквартально), новой редакции программы отчуждения непрофильных активов Банка;
  • Утверждение программы и проспекта биржевых облигаций Банка ВТБ (ПАО) серии КС-4, программ облигаций Банка ВТБ (ПАО) серий СУБ-Т1 и СУБ-Т2;
  • Утверждение долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2020–2023 годы.

Корпоративное управление и процедурные вопросы:

  • Созыв, определение повесток дня годового и внеочередного Общих собраний акционеров, определение дат составления списка лиц, имеющих право на участие в Общих собраниях акционеров, рассмотрение вопросов, предложенных акционерами Банка для включения в повестки для годовых Общих собраний акционеров, рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка для избрания в состав Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
  • Рекомендации по распределению прибыли и размеру дивидендов по акциям Банка;
  • Предварительное утверждение годового отчета Банка;
  • Предложение кандидатуры аудитора Банка;
  • Рассмотрение результатов проведения оценок системы корпоративного управления Банка ВТБ (ПАО) за 2019 год и работы Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) по итогам 2019 года;
  • Избрание составов и назначение Председателей Комитетов Наблюдательного совета;
  • Утверждение редакций положения о закупках товаров, работ, услуг Банка;
  • Утверждение положения об управлении правами на результаты интеллектуальной деятельности в Банке ВТБ (ПАО);
  • Утверждение новой редакции Этического кодекса Банка ВТБ (ПАО);
  • Рассмотрение директив Росимущества и отчетов об их исполнении.

Кадровые вопросы:

  • Избрание Председателя Наблюдательного совета (Д. Ю. Григоренко);
  • Избрание старшего независимого директора (Ив Тибо де Сильги);
  • Одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и Членами Правления должностей в органах управления других организаций;
  • Избрание Членов Правления Банка ВТБ (ПАО) (С. Е. Островский, Н. Г. Диркс) и установление им размеров вознаграждений и компенсаций;
  • О выплате членам исполнительных органов Банка ВТБ (ПАО) премий по итогам 2019 года и долей отложенных премий по итогам 2018 и 2017 годов;
  • Утверждение новой редакции Перечня ключевых показателей эффективности для оценки деятельности Членов Правления Банка ВТБ (ПАО).

Риски, внутренний контроль:

  • Утверждение новой редакции Положения об организации внутреннего контроля в Банке ВТБ (ПАО), Стратегии управления рисками и капиталом Банка ВТБ (ПАО), Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка ВТБ (ПАО), Положения о системе управления рисками в Банке ВТБ (ПАО), Порядка применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (в части кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов) в Банке ВТБ (ПАО);
  • Рассмотрение отчета о деятельности Департамента внутреннего аудита за второе полугодие 2019 года, первое полугодие 2020 года, и утверждение плана его работы на 2021 год;
  • Рассмотрение отчета о результатах реализации в 2019 году Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
  • Рассмотрение ежеквартальных отчетов контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг;
  • Рассмотрение ежеквартальных отчетов о значимых рисках, достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), о результатах стресс-тестирования в Банке, утверждены/внесены изменения в ключевые параметры количественных показателей риск-аппетита Банка и группы ВТБ.

Рассмотрение отчетов и планов:

  • Отчеты о деятельности Комитетов Наблюдательного совета;
  • Отчет о спонсорской и благотворительной деятельности Банка ВТБ (ПАО) за 2019 год;
  • Отчет о работе корпоративного секретаря Банка в 2019 году;
  • Отчет о взаимодействии Банка ВТБ (ПАО) с его акционерами в 2019 году и планах работы с акционерами на 2020 год;
  • Отчет о финансовых результатах и эффективности деятельности компаний группы ВТБ (ежеквартально);
  • Отчет о ходе исполнения Программы отчуждения непрофильных активов (ежеквартально).

Оценка работы Наблюдательного совета

Итоги проведенного анализа показывают, что члены Наблюдательного совета высоко оценивают уровень развития системы корпоративного управления Банка. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления повысился по сравнению с 2019 годом с 3,91 до 3,95 (98,75% от максимального значения) и демонстрирует стабильный уровень более 3,9 балла в течение последних пяти лет.

В 2020 году по сравнению с 2019 годом все оцениваемые элементы показали рост либо остались на прежнем уровне. Рост произошел по элементам «Координация раскрытия информации о Банке» (с 3,90 до 3,97), «Утверждение стратегии и контроль ее реализации» (с 3,73 до 3,76), «Распределение полномочий между органами управления» (с 3,87 до 3,93), а также «Определение правил и процедур, обеспечивающих соблюдение принципов профессиональной этики» (с 3,87 до 3,96). В итоговых результатах максимальную оценку (4,00 балла) получили четыре оцениваемых элемента, остальные пять получили 3,76–3,97 балла.