Информация о работе наблюдательного совета в 2019 году

Всего в 2019 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 142 вопросов, из них по 45 вопросам подготовлены рекомендации комитетов Наблюдательного совета.

Приоритетные направления деятельности Банка:

  • об утверждении новых редакций бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2019 год;
  • об утверждении бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2020 год;
  • об утверждении Стратегии развития Банка ВТБ (ПАО) на 2019-2022 годы;
  • об утверждении Инвестиционной программы Банка ВТБ (ПАО) на 2019 год, программы повышения операционной эффективности и сокращения расходов Банка ВТБ (ПАО) на 2019 год;
  • об утверждении плана восстановления финансовой устойчивости Банка ВТБ (ПАО);
  • об участии Банка в ООО «Бизнес-Финанс», АО Холдинг ВТБ Капитал, и учреждении ООО ВТБ ЮКей Холдинг;
  • утверждение Плана мероприятий по реализации непрофильных активов Банка и реестра непрофильных активов Банка (ежеквартально);
  • о размещении облигаций Банка ВТБ (ПАО) серий Т2-1, Т2-2, Т2-3, Т2-4;
  • о преобразовании корпоративной филиальной сети Банка.

Корпоративное управление и процедурные вопросы:

  • созыв, определение повесток дня годового и внеочередного Общих собраний акционеров, определение дат составления списка лиц, имеющих право на участие в Общих собраниях акционеров, рассмотрение вопросов, предложенных акционерами Банка для включения в повестки для годовых Общих собраний акционеров, рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка для избрания с состав Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
  • рекомендации по распределению прибыли и размеру дивидендов по акциям Банка;
  • предварительное утверждение годового отчета Банка;
  • предложение кандидатуры аудитора Банка;
  • рассмотрение результатов оценки системы корпоративного управления за 2018 год;
  • об утверждении новых редакций положений о Комитетах Наблюдательного совета;
  • об утверждении положений о порядке осуществления спонсорской деятельности в Банке, о порядке осуществления благотворительной деятельности в Банке, о закупках товаров, работ, услуг Банка.

Кадровые вопросы:

  • избрание Председателя Наблюдательного совета (А.Г. Силуанов);
  • избрание старшего независимого директора (Ив Тибо де Сильги);
  • одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
  • избрание заместителя Президента-Председателя Правления Банка ВТБ (ПАО) (В.В. Кулик) и установление ему размеров вознаграждений и компенсаций;
  • о выплате Президенту — Председателю Правления и членам Правления Банка ВТБ (ПАО) премии по итогам 2018 года и доли отложенной премии по итогам 2017 года;
  • утверждены новая редакция Положения о вознаграждении и ключевых показателях эффективности деятельности исполнительных органов Банка ВТБ (ПАО) и Перечня ключевых показателей эффективности для оценки деятельности членов Правления Банка ВТБ (ПАО).

Риски, внутренний контроль:

  • утверждены новые редакции Стратегии управления рисками и капиталом Банка, Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка;
  • рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита за 2-е полугодие 2018, 1-е полугодие 2019, и утвержден план его работы на 2020 год;
  • рассмотрен отчет о результатах реализации в 2018 году Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты о значимых рисках, достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), о результатах стресс-тестирования в Банке, утверждены /внесены изменения в ключевые параметры количественных показателей риск-аппетита Банка и группы ВТБ.

Рассмотрение отчетов и планов:

  • отчеты о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • отчет о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за 2018 год;
  • план расходов Банка ВТБ (ПАО) на осуществление спонсорской и благотворительной деятельности в 2020 году;
  • отчет о работе Корпоративного секретаря Банка в 2018 году;
  • отчет о взаимодействии Банка с его акционерами в 2018 году и планы работы с акционерами на 2019 год;
  • отчет о финансовых результатах и эффективности деятельности компаний группы ВТБ (ежеквартально);
  • отчет о ходе исполнения Программы отчуждения непрофильных активов (ежеквартально).

Оценка работы Наблюдательного совета

По результатам проведенной в 2019 году оценки корпоративного управления члены Наблюдательного совета высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления не изменился по сравнению с 2018 годом и составил 3,91 балла (97,8% от максимального значения). Максимальную оценку в 4 балла показали четыре компонента — «Отношения с аффилированными лицами», «Мониторинг системы внутреннего контроля», «Координация управления банковскими рисками» и «Предотвращение конфликтов интересов акционеров, членов Наблюдательного совета, исполнительных органов Банка и его служащих». При этом остальные оцениваемые компоненты корпоративного управления Банка также получили высокую оценку — 3.7 — 3.9 балла.

По итогам проведенной оценки Банком подготовлен отчет о результатах оценки системы корпоративного управления, включающий, в том числе, планируемые Банком мероприятия по совершенствованию системы корпоративного управления. Отчет был рассмотрен Наблюдательным советом Банка с предварительным рассмотрением на Комитете Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению.