Информация о работе наблюдательного совета в 2018 году

В 2018 году состоялось 17 заседаний Наблюдательного совета, в том числе 7 очных заседаний и 10 заочных голосований.

Наблюдательный совет Банка принимал активное участие во взаимодействии с миноритарными акционерами Банка, им были рассмотрены Отчет о взаимодействии с акционерами Банка и план работы с акционерами на следующий календарный год.

Независимые члены Наблюдательного совета принимали участие во встречах с миноритарными акционерами.

Всего в 2018 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 147 вопросов, из них по 60 вопросам подготовлены рекомендации комитетов Наблюдательного совета.

Вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2018 году

Приоритетные направления деятельности Банка:

  • утверждение бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2019 год;
  • об утверждении Долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014 — 2019 годы;
  • об участии Банка в АО «УК «Динамо», АО ВТБ Регистратор, ПАО «ВТБ БАНК», ДО АО Банк ВТБ (Казахстан), ЗАО Банк ВТБ (Беларусь), ЗАО «Банк ВТБ (Армения)», Banco VTB Africa, S.A., а также приобретении доли участия в Банке «Возрождение» (ПАО), АО «Кордекс», ПАО «САРОВБИЗНЕСБАНК», ПАО «Запсибкомбанк»;
  • о прекращении участия в VTB Banka a.d. Beograd, VTB ECP Finance Designated Activity Company, ООО СК «ВТБ Страхование»;
  • утверждение Плана мероприятий по реализации непрофильных активов Банка и реестра непрофильных активов Банка (ежеквартально);
  • о преобразовании корпоративной филиальной сети Банка.

Корпоративное управление и процедурные вопросы:

  • созыв, определение повестки дня годового Общего собрания акционеров 23 мая 2018 года, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, рассмотрение вопросов, предложенных акционерами Банка для включения в повестку для годового Общего собрания акционеров, рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка для избрания в состав Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
  • рекомендации по распределению прибыли и размеру дивидендов по акциям Банка;
  • предварительное утверждение годового отчета Банка;
  • предложение кандидатуры аудитора Банка;
  • рассмотрение результатов оценки системы корпоративного управления за 2017 год;
  • утверждены новые редакции Положения о вознаграждении и ключевых показателях эффективности деятельности исполнительных органов Банка ВТБ (ПАО), Положения о закупках товаров, работ, услуг Банка ВТБ (ПАО), утверждено Положение о Комитете по спонсорской и благотворительной деятельности Банка, Положение о порядке осуществления спонсорской деятельности в Банке и Положение о порядке осуществления благотворительной деятельности в Банке.

Кадровые вопросы:

  • избрание Председателя Наблюдательного совета (А.Г. Силуанов);
  • избрание старшего независимого директора (Ив Тибо де Сильги);
  • одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
  • избрание Первыми заместителями Председателя-Правления А.С. Пучкова и Д.Ю. Олюнина, а также членами Правления Банка В.В. Чулкова, Д.В. Пьянова, О.Е. Смирнова и установление им размеров вознаграждений и компенсаций.

Риски, внутренний контроль:

  • утверждены новые редакции Стратегии управления рисками и капиталом Банка, Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка;
  • рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита за 2-е полугодие 2017, 1-е полугодие 2018, и утвержден план его работы на 2019 год;
  • рассмотрен отчет о результатах реализации в 2017 году Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты о значимых рисках, достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), о результатах стресс-тестирования в Банке, утверждены /внесены изменения в ключевые параметры количественных показателей риск-аппетита Банка и группы ВТБ.

Рассмотрение отчетов и планов:

  • отчеты о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • отчет о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за 2017 год и план спонсорской и благотворительной деятельности Банка ВТБ (ПАО) в 2019 году;
  • отчет о работе Корпоративного секретаря Банка в 2017 году;
  • отчет о взаимодействии Банка с его акционерами в 2017 году и планы работы с акционерами на 2018 год;
  • отчет о финансовых результатах и эффективности деятельности компаний группы ВТБ (ежеквартально);
  • отчет о ходе исполнения Программы отчуждения непрофильных активов (ежеквартально);
  • план работы Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) на 2018 — 2019 годы.

Также Наблюдательным советом в 2018 году были положительно рассмотрены вопросы о согласии на совершение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

Оценка состояния системы корпоративного управления (в том числе оценка собственной работы Наблюдательного совета)

По результатам проведенной в 2018 году оценки корпоративного управления можно констатировать, что члены Наблюдательного совета по-прежнему достаточно высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления составил 3,91 балла (97,8% от максимального значения). Максимальную оценку 4 балла показали два компонента — «Предотвращение конфликтов интересов акционеров, членов Наблюдательного совета, исполнительных органов Банка и его служащих» и «Мониторинг системы внутреннего контроля». При этом остальные оцениваемые компоненты корпоративного управления Банка также получили высокую оценку — 3,8 — 3,9 балла из 4 возможных.

Показатель личного участия членов Наблюдательного совета в очных заседаниях в 2018 году составил 79,2%, при этом от членов Наблюдательного совета, не имевших возможности лично участвовать в указанных заседаниях, было получено письменное мнение по рассматриваемым вопросам. Доля принимавших участия в заочных голосованиях членов Наблюдательного совета составила 91,8%.