Информация о работе наблюдательного совета в 2017 году

В 2017 году состоялось 19 заседаний Наблюдательного совета (21 — в 2016 году), в том числе 7 очных заседаний и 12 заочных голосований. Одно выездное заседание Наблюдательного совета состоялось в Баку (Азербайджанская Республика).

Наблюдательный совет Банка принимал активное участие во взаимодействии с миноритарными акционерами Банка, им были рассмотрены Отчет о взаимодействии с акционерами Банка и план работы с акционерами на следующий календарный год. Независимый член Наблюдательного совета, Председатель Консультационного совета акционеров Банка Петров Валерий Станиславович и старший независимый директор Галицкий Сергей Николаевич принимали участие во встречах с миноритарными акционерами.

Ключевые вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2017 году:

Приоритетные направления деятельности Банка:

• утверждение бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2018 год;
• выполнение показателей Долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014–2018 годы по итогам 2016 года и результаты аудита ее реализации;
• приобретение и отчуждение акций дочерних обществ Банка;
• реорганизация VTB Bank (Austria) AG, VTB Bank (Deutschland) AG и VTB Bank (France) SA;
• утверждение программы отчуждения и реестра непрофильных активов Банка, плана мероприятий по реализации непрофильных активов Банка на 2018 год;
• открытие/закрытие филиалов Банка;
• утверждение Инвестиционной программы Банка на 2018 год и Программы повышения операционной эффективности и сокращения расходов Банка на 2018 год.

Корпоративное управление и процедурные вопросы:

• созыв, определение повесток дня годового и внеочередного Общего собрания акционеров, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
• рассмотрение вопросов, предложенных акционерами Банка для включения в повестку для годового Общего собрания акционеров;
• рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка для избрания с состав Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии;
• рекомендации по распределению прибыли и размеру дивидендов по акциям Банка;
• утверждение форм и текстов бюллетеней для голосования на Общих собраниях акционеров, а также определение перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам, и порядка ее предоставления;
• предварительное утверждение годового отчета Банка;
• предложение кандидатуры аудитора Банка;
• рассмотрение результатов оценки системы корпоративного управления за 2016 год;
• утверждение новых редакций Положения об информационной политике Банка ВТБ (ПАО), Перечня ключевых показателей эффективности для оценки деятельности членов Правления Банка ВТБ (ПАО), Положения о закупках товаров, работ, услуг Банка ВТБ (ПАО), Этического кодекса Банка ВТБ (ПАО);
• признание С.Н. Галицкого независимым членом Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО).

Кадровые вопросы:

• избрание Председателя Наблюдательного совета;
• избрание старшего независимого директора;
• одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
• избрание Президента-Председателя Правления и членов Правления Банка ВТБ (ПАО), установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых Президенту-Председателю Правления и членам Правления Банка ВТБ (ПАО).

Риски, внутренний контроль:

• были утверждены новые редакции Стратегии управления рисками и капиталом Банка ВТБ (ПАО), Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка ВТБ (ПАО), Порядок применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (в части кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов) в Банке ВТБ (ПАО);
• рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита и утвержден план его работы;
• рассмотрен отчет о результатах реализации в 2016 году Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
• рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг;
• рассмотрены ежеквартальные отчеты о значимых рисках и достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), а также о результатах стресс-тестирования в Банке ВТБ (ПАО).

Рассмотрение отчетов:

• о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
• о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за 2016 год;
• о работе Корпоративного секретаря в 2016 году;
• о взаимодействии Банка ВТБ (ПАО) с его акционерами в 2016 году и планах работы с акционерами на 2017 год;
• утверждение отчета об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций Банка;
• о структуре и объемах проблемных активов банка ВТБ;
• о финансовых результатах и эффективности деятельности компаний группы ВТБ.

Также Наблюдательным советом в 2017 году были положительно рассмотрены вопросы о согласии на совершение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

Всего в 2017 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 205 вопросов, из них по 129 вопросам подготовлены рекомендации комитетов Наблюдательного совета.

По результатам проведенной в 2017 году оценки корпоративного управления можно констатировать, что члены Наблюдательного совета по-прежнему достаточно высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления незначительно повысился по сравнению с оценкой 2016 года и составил 3,94 балла (98,5% от максимального значения).