Информация о работе наблюдательного совета в 2017 году

В 2017 году состоялось 19 заседаний Наблюдательного совета (21 — в 2016 году), в том числе 7 очных заседаний и 12 заочных голосований. Одно выездное заседание Наблюдательного совета состоялось в Баку (Азербайджанская Республика).

Наблюдательный совет Банка принимал активное участие во взаимодействии с миноритарными акционерами Банка, им были рассмотрены Отчет о взаимодействии с акционерами Банка и план работы с акционерами на следующий календарный год. Независимый член Наблюдательного совета, Председатель Консультационного совета акционеров Банка Петров Валерий Станиславович и старший независимый директор Галицкий Сергей Николаевич принимали участие во встречах с миноритарными акционерами.

Ключевые вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2017 году:

Приоритетные направления деятельности Банка:

  • утверждение бизнес-плана и финансово-хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2018 год;
  • выполнение показателей Долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014–2018 годы по итогам 2016 года и результаты аудита ее реализации;
  • приобретение и отчуждение акций дочерних обществ Банка;
  • реорганизация VTB Bank (Austria) AG, VTB Bank (Deutschland) AG и VTB Bank (France) SA;
  • утверждение программы отчуждения и реестра непрофильных активов Банка, плана мероприятий по реализации непрофильных активов Банка на 2018 год;
  • открытие/закрытие филиалов Банка;
  • утверждение Инвестиционной программы Банка на 2018 год и Программы повышения операционной эффективности и сокращения расходов Банка на 2018 год.

Корпоративное управление и процедурные вопросы:

  • созыв, определение повесток дня годового и внеочередного Общего собрания акционеров, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
  • рассмотрение вопросов, предложенных акционерами Банка для включения в повестку для годового Общего собрания акционеров;
  • рассмотрение кандидатов, предложенных акционерами Банка для избрания с состав Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии;
  • рекомендации по распределению прибыли и размеру дивидендов по акциям Банка;
  • утверждение форм и текстов бюллетеней для голосования на Общих собраниях акционеров, а также определение перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам, и порядка ее предоставления;
  • предварительное утверждение годового отчета Банка;
  • предложение кандидатуры аудитора Банка;
  • рассмотрение результатов оценки системы корпоративного управления за 2016 год;
  • утверждение новых редакций Положения об информационной политике Банка ВТБ (ПАО), Перечня ключевых показателей эффективности для оценки деятельности членов Правления Банка ВТБ (ПАО), Положения о закупках товаров, работ, услуг Банка ВТБ (ПАО), Этического кодекса Банка ВТБ (ПАО);
  • признание С.Н. Галицкого независимым членом Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО).

Кадровые вопросы:

  • избрание Председателя Наблюдательного совета;
  • избрание старшего независимого директора;
  • одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
  • избрание Президента-Председателя Правления и членов Правления Банка ВТБ (ПАО), установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых Президенту-Председателю Правления и членам Правления Банка ВТБ (ПАО).

Риски, внутренний контроль:

  • были утверждены новые редакции Стратегии управления рисками и капиталом Банка ВТБ (ПАО), Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка ВТБ (ПАО), Порядок применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (в части кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов) в Банке ВТБ (ПАО);
  • рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита и утвержден план его работы;
  • рассмотрен отчет о результатах реализации в 2016 году Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты о значимых рисках и достаточности капитала Банка ВТБ (ПАО), а также о результатах стресс-тестирования в Банке ВТБ (ПАО).

Рассмотрение отчетов:

  • о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за 2016 год;
  • о работе Корпоративного секретаря в 2016 году;
  • о взаимодействии Банка ВТБ (ПАО) с его акционерами в 2016 году и планах работы с акционерами на 2017 год;
  • утверждение отчета об итогах предъявления акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций Банка;
  • о структуре и объемах проблемных активов банка ВТБ;
  • о финансовых результатах и эффективности деятельности компаний группы ВТБ.

Также Наблюдательным советом в 2017 году были положительно рассмотрены вопросы о согласии на совершение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

Всего в 2017 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 205 вопросов, из них по 129 вопросам подготовлены рекомендации комитетов Наблюдательного совета.

Оценка состояния системы корпоративного управления (в том числе оценка собственной работы Наблюдательного совета)

По результатам проведенной в 2017 году оценки корпоративного управления можно констатировать, что члены Наблюдательного совета по-прежнему достаточно высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления незначительно повысился по сравнению с оценкой 2016 года и составил 3,94 балла (98,5% от максимального значения).