Информация о работе наблюдательного совета в 2016 году

В 2016 году состоялось 21 заседание Наблюдательного совета (в 2015 году — 28), в том числе 8 очных заседаний и 13 заочных голосований. Одно выездное заседание Наблюдательного совета состоялось в Санкт-Петербурге.

Наблюдательный совет Банка принимал активное участие во взаимодействии с миноритарными акционерами Банка, им были рассмотрены Отчет о взаимодействии с акционерами Банка и план работы с акционерами на следующий календарный год. Независимый член Наблюдательного совета, Председатель Консультационного совета акционеров Банка Петров Валерий Станиславович и старший независимый директор Галицкий Сергей Николаевич принимали участие во встречах с миноритарными акционерами.

В течение 2016 года Наблюдательный совет обсудил и принял решения по приоритетным направлениям деятельности Банка, в том числе по следующим вопросам:

  • утверждение Стратегии развития Банка ВТБ (ПАО) на 2017–2019 годы;
  • утверждение бизнес‐плана и финансово‐хозяйственного плана (бюджета) Банка ВТБ (ПАО) на 2017 год;
  • выполнение показателей Долгосрочной программы развития Банка ВТБ (ПАО) на 2014 —2018 годы;
  • приобретение и отчуждение акций дочерних обществ Банка;
  • учреждение/реорганизация дочерних обществ Банка;
  • порядок выявления и реализации непрофильных активов Банка;
  • открытие филиалов Банка;
  • эффективность деятельности компаний группы ВТБ (в том числе зарубежной сети);
  • структура и объемы проблемных активов банка ВТБ.

Помимо этого, в 2016 году в повестку дня Наблюдательного совета входили такие вопросы:

  • избрание старшего независимого директора;
  • рассмотрение отчета о результатах оценки системы корпоративного управления;
  • рассмотрение отчетов о деятельности комитетов Наблюдательного совета;
  • утверждение новой редакции Кадровой политики Банка ВТБ (ПАО), Политики в области оплаты труда Банка ВТБ (ПАО), новой редакции Перечня ключевых показателей эффективности для оценки деятельности членов Правления Банка ВТБ (ПАО), Положения о порядке информирования о сделках Банка ВТБ (ПАО), в совершении которых имеется заинтересованность; новой редакции Положения о закупках товаров, работ, услуг Банка ВТБ (ПАО), Изменений № 1 в Положение о Комитете Наблюдательного совета Банка ВТБ (ПАО) по кадрам и вознаграждениям;
  • рассмотрение отчета о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за год, а также планов на осуществление спонсорской деятельности и оказания благотворительной помощи в следующем календарном году;
  • утверждение повесток годового и внеочередных Общих собраний акционеров, рекомендаций по размеру дивидендов, предварительное утверждение годового отчета Банка, определение размера оплат услуг аудитора;
  • одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
  • одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом — Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
  • избрание Верхошинского Владимира Вячеславовича, Солдатенкова Геннадия Владимировича, Задорнова Михаила Михайловича членами Правления банка ВТБ, Сухова Михаила Игоревича и Дергуновой Ольги Константиновны — заместителями Президента — Председателя Правления.

В рамках организации эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля в Банке Наблюдательным советом в 2016 году:

  • были утверждены новые редакции Стратегии управления рисками и капиталом Банка ВТБ (ПАО), Порядка управления наиболее значимыми рисками Банка ВТБ (ПАО);
  • рассмотрен Отчет о состоянии и оценке эффективности управления рисками;
  • утвержден План мероприятий восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния банка ВТБ;
  • рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита и утвержден план его работы;
  • рассмотрены отчеты ответственных сотрудников банка ВТБ о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ за 2015 год;
  • рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг и контролера по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Всего в 2016 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 240 вопросов.

Вопросы, рассмотренные Наблюдательным советом в 2016 году

Оценка состояния системы корпоративного управления (в том числе оценка собственной работы Наблюдательного совета)

В целом по итогам оценки системы корпоративного управления в Банке за 2016 год можно констатировать, что члены Наблюдательного совета по-прежнему достаточно высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления незначительно повысился по отношению к прошлому году и составил 3,93 балла (98% от максимального значения).