Информация о работе наблюдательного совета в 2015 году

В 2015 году состоялось 28 заседаний Наблюдательного совета (в 2014 году –26), в том числе восемь очных заседаний и 20 заочных голосований. Одно выездное заседание Наблюдательного совета состоялось в Санкт-Петербурге.

Наблюдательный совет Банка принимал активное участие во взаимодействии с миноритарными акционерами Банка, а также рассматривал Отчет о взаимодействии с акционерами Банка и план работы с акционерами на следующий календарный год. Независимый член Наблюдательного совета, Председатель Консультационного совета акционеров Банка, Петров Валерий Станиславович и старший независимый директор Галицкий Сергей Николаевич принимали участие во встречах с миноритарными акционерами.

В течение 2015 года Наблюдательный совет обсуждал и принимал решения относительно приоритетных направлений деятельности Банка, в том числе по следующим вопросам:

• внесение изменений в Долгосрочную программу развития банка ВТБ на 2014–2018 годы, выполнение показателей программы по итогам 2014 года и результаты аудита ее реализации;
• приобретение и отчуждение акций дочерних обществ Банка;
• увеличение уставного капитала, определение цены размещения привилегированных именных акций типа А, денежной оценке облигаций федерального займа, вносимых в оплату привилегированных именных акций типа А, и утверждение Решения о выпуске акций Банка;
• реорганизация дочерних обществ Банка;
• анализ исполнения Программы отчуждения непрофильных активов банка ВТБ;
• утверждение Положения о вознаграждении исполнительных органов Банка и ключевых показателях эффективности их деятельности;
• эффективность деятельности компаний группы ВТБ (в том числе зарубежной сети);
• структура и объемы проблемных активов банка ВТБ;
• оптимизация и повышение эффективности расходов на благотворительность и спонсорство;
• избрание старшего независимого директора.

Помимо этого, в 2015 году в повестку дня Наблюдательного совета входили такие вопросы, как:

• рассмотрение отчета о результатах оценки системы корпоративного управления;
• рассмотрение отчетов о деятельности Комитетов Наблюдательного совета;
• утверждение Кодекса корпоративного управления Банка, Положения о Корпоративном секретаре Банка, Положения о Комитете Наблюдательного совета по аудиту, Положения о закупках товаров, работ, услуг ОАО Банк ВТБ;
• рассмотрение отчета о спонсорской и благотворительной деятельности Банка за год, а также планов на осуществление спонсорской деятельности и оказания благотворительной помощи в следующем календарном году;
• утверждение повестки годового Общего собрания акционеров, рекомендации по размеру дивидендов, предварительное утверждение годового отчета Банка, определение размера оплат услуг аудитора;
• одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
• одобрение Наблюдательным советом совмещения Президентом – Председателем Правления и членами Правления должностей в органах управления других организаций;
• избрание Кондратенко Максима Дмитриевича членом Правления банка ВТБ.

В рамках организации эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля в Банке Наблюдательным советом в 2015 году:

• было утверждено Положение о системе управления рисками в Банке;
• рассмотрен отчет о состоянии и оценке эффективности управления рисками;
• утвержден План мероприятий восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния банка ВТБ;
• утверждено Положение о Департаменте внутреннего аудита банка ВТБ, а также рассмотрены отчеты о деятельности Департамента внутреннего аудита и утвержден план его работы;
• рассмотрены отчеты ответственных сотрудников банка ВТБ о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ за 2014 год;
• рассмотрены ежеквартальные отчеты контролера профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг, контролера специализированного депозитария Банка на рынке ценных бумаг и контролера по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Всего в 2015 году Наблюдательным советом Банка было рассмотрено 197 вопросов.

Оценка состояния системы корпоративного управления (в том числе оценка собственной работы Наблюдательного совета)

По итогам оценки системы корпоративного управления в Банке за 2015 год можно констатировать, что члены Наблюдательного совета по-прежнему достаточно высоко оценивают уровень ее развития. Средний балл оцениваемых элементов корпоративного управления составил 3,92 балла (98% от максимального значения). Прирост среднего балла в 2015 году по отношению к прошлому году составил 2,04%.

Все оцениваемые направления корпоративного управления показали рост либо остались на прежнем уровне.